评价结果出炉！这些券商位列A类

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2月3日，中国证券业协会发布2022年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果，评价结果分为A、B、C三类，其中A类8家、B类23家、C类8家。A类8家分别是东兴证券、国金证券、平安证券、中德证券、中金公司、中信建投、中信证券、国泰君安。
仅就A类券商来看，对比2021年的评价结果，长江证券承销保荐、国信证券、华泰联合证券、申万宏源承销保荐、天风证券、兴业证券、中国银河证券、中泰证券、东吴证券等9家券商均未评上A类。而国金证券、东兴证券、中德证券则在2022年晋升A类。
8家券商获评A类
根据中证协介绍，按照《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》，中证协组织实施了2022年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价。本评价期（2021年1月1日至12月31日）内，从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告的39家证券公司全部参与了协会组织的评价。
评价结果分为A、B、C三类，其中A类8家、B类23家、C类8家，类别划分反映证券公司财务顾问业务在项目质量、业务规模、业务管理、合规诚信等方面的相对水平。

来源：中证协
具体来看，A类8家分别是东兴证券、国金证券、平安证券、中德证券、中金公司、中信建投、中信证券、国泰君安。
B类23家包括爱建证券、长江证券承销保荐、第一创业承销保荐、东方证券承销保荐、东莞证券、光大证券、国海证券、国信证券、国元证券、海通证券、华安证券等。
C类8家则分别是安信证券、广发证券、华林证券、华龙证券、九州证券、太平洋证券、招商证券、中银证券。
多家券商评级下降
2021年度获评A类的有14家券商。与2022年最新评价结果相比，长江证券承销保荐、国信证券、华泰联合证券、申万宏源承销保荐、天风证券、兴业证券、中国银河证券、中泰证券、东吴证券等9家券商均未评上A类。
而国金证券、东兴证券、中德证券则在2022年晋升A类。爱建证券、东莞证券、光大证券、国海证券、国元证券、华安证券、华创证券、西部证券、粤开证券则是由C类升至B类。
也有券商是从B类下滑至C类，包括太平洋证券、招商证券。
但值得关注的是，与2022年评价稍有不同的是，2021年的评价结果的评价期为2020年5月1日至2021年4月30日，但是项目数以2020年1月1日至2020年12月31日证监会核准的发行股份购买资产、重大资产重组、吸收合并项目为准。评价期内没有证监会核准项目的，或评价期内有核准项目但未提交评价材料的，或评价期内因财务顾问业务违法违规被证监会行政处罚的证券公司为C类。
发挥好资本市场中介机构“看门人”职责
上市公司并购重组财务顾问业务为具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务，在促进提高上市公司质量、优化资源配置、推动产业升级等方面具有重要作用。2022年5月份，中证协对《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》进行了修订，形成《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》。
主要修订内容包括：一是扩大评价项目范围，二是突出执业质量要求，三是强调业务过程管理，四是强化合规约束，五是增强以提高上市公司质量为目标的业务创新激励。新增以提高上市公司质量为目标的业务创新激励权重，对于产生良好经济和社会效果的并购重组业务创新事项予以加分，引导证券公司聚焦提高上市公司质量，持续提升业务能力。此外，还要求原则上得分排名前20%的为A类，排名后20%的为C类，其余为B类。
中证协表示，下一步将持续完善证券公司重大资产重组财务顾问业务声誉激励与约束评价机制，促进证券公司归位尽责，提升执业质量，发挥好资本市场中介机构“看门人”职责，更好地服务提升上市公司质量。
编辑：叶松

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